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2020湖南法检背诵考点:【商经法】证券法--证券交易

2020-01-26 20:52:23 来源:中公湖南警法考试网

一、证券交易★★

(一)证券交易的基本情况

1.交易地点

依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。

2.交易方式

证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。

证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

3.证券交易的禁售期

(1)为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票。

(2)为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票。

4.短线交易的限制

(1)短线交易主体:上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东。

(2)短线交易行为:上述人员将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入。(即倒卖行为)

(3)法律后果:由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,卖出该股票不受六个月时间限制。

(4)法律救济途径:公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在三十日内执行,公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。

5.禁止性的特定主体的证券交易

(1)禁止交易的主体:证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员。

任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

(2)禁止的行为:在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

(3)时间:上述人员的任期或法定期限内。

(二)禁止内幕交易行为

1.内幕信息的概念

证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。

2.内幕信息的内容

下列信息皆属内幕信息:

(1)法律规定上市公司必须公开的、可能对股票价格产生较大影响,而投资者尚未得知的重大事件。

(2)公司分配股利或者增资的计划。

(3)公司股权结构的重大变化。

(4)公司债务担保的重大变更。

(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十。

(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。

(7)上市公司收购的有关方案。

(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

3.内幕信息知情人

(1)知悉证券交易内幕信息的知情人员。

(2)证券交易的内幕人。

(3)内幕交易行为。

4.禁止行为

证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。

5.法律后果

内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

(三)禁止操纵证券市场

操纵证券市场行为,是指行为人背离市场自由竞价和供求关系原则,以各种不正当的手段,影响证券市场价格或证券交易量,制造证券市场假象,以引诱他人参与证券交易,为自己谋取不正当利益或转嫁风险的行为。

操纵市场行为的类型主要有:

1.连续交易操控

连续交易操控是指单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量。

2.串通相互买卖操纵

串通相互买卖操纵,是指两个以上的行为人以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的行为。也称为合谋或相对委托,它实质上是两个或两个以上的交易人,相互串通,一买一卖,目的在于虚造声势,抬高或压低该证券价格,诱骗其他投资者买入或者卖出该种证券,使行为人达到髙位出货或低位吸筹的目的。

3.自买自卖操纵

自买自卖又称洗售、对倒、对敲、虚售,它是指同一投资人在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的行为。这种方式俗称庄家对倒,亦称“左手卖给右手”。

4.其他操纵市场的行为

(四)禁止虚假陈述和信息误导行为

(1)禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息,扰乱证券市场。

(2)禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。

(五)禁止欺诈客户行为

1.欺诈客户

欺诈客户,是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中,为了谋取不法利益,而违背客户的真实意思进行代理的行为,以及诱导客户进行不必要的证券交易的行为。证券法规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:

(1)违背客户的委托为其买卖证券。

(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。

(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。

(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券。

(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。

(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

2.法律后果

欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

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